案件整體概況
-
內(nèi)幕交易案件最多 并購重組等成高發(fā)領(lǐng)域
上半年案件總體情況:一、案件數(shù)量仍居高位,重大案件上升明顯。二、傳統(tǒng)案件依舊高發(fā),內(nèi)幕交易仍為主要類型。內(nèi)幕交易案件140起,占全部案發(fā)數(shù)的46%。三、“并購重組”、“舉牌要約”成為案件高發(fā)領(lǐng)域。
-
辦案特點:重點打擊內(nèi)幕交易窩案 嚴(yán)查財務(wù)造假
證監(jiān)會辦案特點:一、拓展執(zhí)法領(lǐng)域,重點打擊內(nèi)幕交易“窩案”。二、嚴(yán)查財務(wù)造假,發(fā)現(xiàn)多家長期違規(guī)信息披露公司。三、針對市場熱點,精準(zhǔn)打擊團伙化、復(fù)合化操縱市場案件。四、對影響惡劣的其他市場違法行為,始終保持高壓嚴(yán)打態(tài)勢。
-
第三批專項執(zhí)法查處18起內(nèi)幕交易案
18起內(nèi)幕交易案件特點:一是內(nèi)幕信息知情人利用“高送轉(zhuǎn)”的內(nèi)幕搶先買入股票;二是上市公司大股東和高管在業(yè)績預(yù)虧等消息發(fā)布前高位精準(zhǔn)減持;三是舉牌方人員利用收購內(nèi)幕實施內(nèi)幕交易;四是中介服務(wù)機構(gòu)利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易;五是市場累犯、慣犯。
-
大數(shù)據(jù)讓“老鼠倉”無所遁形 多維度全面封堵
在捕捉違法線索上,證監(jiān)會依托大數(shù)據(jù)監(jiān)控技術(shù)對市場全覆蓋掃描,讓“老鼠倉”無所遁形。對歷史交易數(shù)據(jù)跟蹤擬合、回溯重演,市場監(jiān)察部門精準(zhǔn)鎖定可疑賬戶跟隨資管產(chǎn)品先買先賣、同進同出的異常交易線索,為更細(xì)致甄別違法行為,提供了充足、有效的證據(jù)。
典型案件
-
證監(jiān)會嚴(yán)打市場操縱 “最牛散戶”徐留勝被罰1.1億元
“最牛散戶”徐留勝因利用資金優(yōu)勢采用連續(xù)交易、大額封漲停、抬拉股價等方式操縱30多只股票等行為,遭證監(jiān)會罰沒1.1億元。
-
證監(jiān)會嚴(yán)查內(nèi)幕交易 遠(yuǎn)望谷實控人徐玉鎖遭重罰
證監(jiān)會對遠(yuǎn)望谷實際控制人徐玉鎖內(nèi)幕交易“遠(yuǎn)望谷”案作出行政處罰,沒收徐玉鎖內(nèi)幕交易違法所得540余萬元,并處以1600余萬元罰款;對徐玉鎖兩次短線交易行為給予警告,并處以20萬元罰款;對徐玉鎖采取5年證券市場禁入措施。
-
首例自愿性信披違法案獲查處 寶利國際定增計劃被迫中止
證監(jiān)會查處了江蘇寶利國際信息披露違法違規(guī)案,該案是首例針對自愿性信息披露違法違規(guī)行為進行處罰的案件。對寶利國際責(zé)令改正,給予警告,并處以60萬元罰款;對周德洪給予警告,并處以30萬元罰款;對相關(guān)責(zé)任人陳永勤等四人給予警告,分別處以10萬到3萬不等處罰。
-
5年違法交易股票154只獲利7千萬 林慶義被罰上億元
林慶義曾在南方證券建銀投資任職,2004年7月9日至2009年6月8日期間,他操作朋友姜某賬戶進行交易,期間累計交易股票154只,買入金額為5,079,233,979.67元,賣出金額為5,162,722,415.61元,共獲利70,653,391.23元。
相關(guān)報道
-
權(quán)威訪談丨全力維護資本市場平穩(wěn)運行 更好發(fā)揮資本市場樞紐功能--證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿接受新華社記者專訪
-
證監(jiān)會:嚴(yán)厲打擊編造傳播虛假信息行為
-
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就查處王某等編造傳播虛假信息答記者問
-
證監(jiān)會對中國電建等5個企業(yè)債券項目依法履行注冊程序
-
證監(jiān)會就《衍生品交易監(jiān)督管理辦法(二次征求意見稿)》公開征求意見
-
證監(jiān)會發(fā)布《上市公司向特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券購買資產(chǎn)規(guī)則》
-
證監(jiān)會修訂IPO現(xiàn)場檢查規(guī)定 強化“申報即擔(dān)責(zé)”
-
金融街論壇丨證監(jiān)會主席易會滿:加強監(jiān)管、防范風(fēng)險是實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要保障
-
證監(jiān)會:調(diào)整優(yōu)化融券制度
-
證監(jiān)會:階段性收緊融券和戰(zhàn)略投資者配售股份出借
-
交易所細(xì)化標(biāo)準(zhǔn) 違規(guī)減持再迎監(jiān)管“重拳”
-
國務(wù)院任命證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人
-
證監(jiān)會:凈化市場生態(tài) 防止“帶病闖關(guān)”
-
證監(jiān)會:努力形成提高上市公司質(zhì)量工作新格局
-
公募基金銷售新規(guī)落地 逾17萬億元市場迎來新變革
-
2019年券商被罰1.3億元 從業(yè)者違法炒股是“重災(zāi)區(qū)”
-
多部門聯(lián)手共建資本市場誠信生態(tài) 失信者將受到多處約束
-
易會滿:壓實債券發(fā)行人和中介機構(gòu)的責(zé)任
-
證監(jiān)會公開征求意見,發(fā)審委人員結(jié)構(gòu)將作重要調(diào)整
-
證監(jiān)會發(fā)布證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定
-
中國證監(jiān)會:兩類證券期貨嚴(yán)重失信人將被采取懲戒措施
-
證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊信披違法違規(guī)行為
-
證監(jiān)會處罰萬家文化案相關(guān)當(dāng)事人
-
青松基金獲批 專業(yè)個人設(shè)立公募再添新軍
-
本周滬指終結(jié)“五連陰” 市場是否已經(jīng)到底部?
-
證監(jiān)會警示上市公司高管:不要做老鼠和蛀蟲
-
證監(jiān)會回應(yīng)上市公司不分紅:“鐵公雞”公司將被監(jiān)管約談
-
監(jiān)管政策發(fā)生變化 多家公司調(diào)整非公開發(fā)行方案
-
證監(jiān)會:抑制上市公司過度融資行為
-
證監(jiān)會回應(yīng)“ST慧球事件”:一查到底,決不姑息!