新華社北京6月29日電（記者劉慧、劉玉龍）證監(jiān)會29日發(fā)布證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定、關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的意見及證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定、關(guān)于加強(qiáng)證券公司在投資銀行類業(yè)務(wù)中聘請第三方等廉潔從業(yè)風(fēng)險防控的意見，自發(fā)布之日起實施。近年來，干擾發(fā)行審核工作、債券交易中的利益輸送、基金經(jīng)理從事“老鼠倉”交易等多起違法違規(guī)案件被嚴(yán)肅查處。證監(jiān)會制定了規(guī)定和意見，進(jìn)一步加強(qiáng)對證券期貨行業(yè)的廉潔從業(yè)監(jiān)管，夯實新階段證券期貨行業(yè)規(guī)范發(fā)展的基礎(chǔ)。
證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定自2018年7月1日起施行。隨著內(nèi)地與香港股票市場互聯(lián)互通機(jī)制的逐步深化，港股通交易規(guī)模不斷擴(kuò)大，內(nèi)地投資者對港股通標(biāo)的相關(guān)證券研究報告和投資顧問服務(wù)的需求日益增長。暫行規(guī)定旨在進(jìn)一步深化兩地證券基金行業(yè)互利合作，更好滿足投資者跨境投資需求。
