新華社北京7月8日電
中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見(jiàn)
（2018年6月30日）
國(guó)有金融資本是推進(jìn)國(guó)家現(xiàn)代化、維護(hù)國(guó)家金融安全的重要保障，是我們黨和國(guó)家事業(yè)發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革的重要支柱，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和金融良性循環(huán)健康發(fā)展的重要力量。近年來(lái)，我國(guó)國(guó)有金融資本規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，實(shí)力日益壯大，管理體制機(jī)制不斷健全，國(guó)有金融機(jī)構(gòu)改革持續(xù)推進(jìn)，運(yùn)營(yíng)效益明顯提升，為促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。但也要看到，當(dāng)前國(guó)有金融資本管理還存在職責(zé)分散、權(quán)責(zé)不明、授權(quán)不清、布局不優(yōu)，以及配置效率有待提高、法治建設(shè)不到位等矛盾和問(wèn)題，需要進(jìn)一步完善國(guó)有金融資本體制機(jī)制，優(yōu)化管理制度。面向未來(lái)，在決勝全面建成小康社會(huì)、實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化和中華民族偉大復(fù)興的進(jìn)程中，要認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，按照全國(guó)金融工作會(huì)議要求，繼續(xù)發(fā)揮國(guó)有金融資本的重要作用，依法依規(guī)管住管好用好、堅(jiān)定不移做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有金融資本，不斷增強(qiáng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)的活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。現(xiàn)就完善國(guó)有金融資本管理提出如下意見(jiàn)。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想。高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和全國(guó)金融工作會(huì)議精神，堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，以依法保護(hù)各類產(chǎn)權(quán)為前提，以提高國(guó)有金融資本效益和國(guó)有金融機(jī)構(gòu)活力、競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力為中心，以尊重市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律和企業(yè)發(fā)展規(guī)律為原則，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革為導(dǎo)向，統(tǒng)籌國(guó)有金融資本戰(zhàn)略布局，完善國(guó)有金融資本管理體制，優(yōu)化國(guó)有金融資本管理制度，促進(jìn)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營(yíng)，為推動(dòng)金融治理體系和治理能力現(xiàn)代化，保障國(guó)家金融安全，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展提供強(qiáng)大支撐。
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——堅(jiān)持服務(wù)大局。毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，保持國(guó)有金融資本在金融領(lǐng)域的主導(dǎo)地位，保持國(guó)家對(duì)重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)的控制力，更好服務(wù)于我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
——堅(jiān)持統(tǒng)一管理。通過(guò)法治思維和法治方式推動(dòng)國(guó)有金融資本管理制度創(chuàng)新。加強(qiáng)國(guó)有金融資本的統(tǒng)一管理、穿透管理和統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)，強(qiáng)化國(guó)有產(chǎn)權(quán)的全流程監(jiān)管，落實(shí)全口徑報(bào)告制度。
——堅(jiān)持權(quán)責(zé)明晰。厘清金融監(jiān)管部門、履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的權(quán)責(zé)，完善授權(quán)經(jīng)營(yíng)體系，清晰委托代理關(guān)系。放管結(jié)合，健全激勵(lì)約束機(jī)制，嚴(yán)防國(guó)有金融資本流失。
——堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。聚焦制約國(guó)有金融資本管理的問(wèn)題和障礙，加強(qiáng)協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌施策，理順管理體制機(jī)制，完善基本管理制度，促進(jìn)國(guó)有金融資本布局優(yōu)化、運(yùn)作規(guī)范和保值增值，切實(shí)維護(hù)資本安全。
——堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。落實(shí)全面從嚴(yán)治黨要求，加強(qiáng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨的領(lǐng)導(dǎo)和黨的建設(shè)，推動(dòng)管資本與管黨建相結(jié)合，保證黨的路線方針政策和重大決策部署不折不扣貫徹落實(shí)。
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建立健全國(guó)有金融資本管理的“四梁八柱”，優(yōu)化國(guó)有金融資本戰(zhàn)略布局，理順國(guó)有金融資本管理體制，增強(qiáng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)活力與控制力，促進(jìn)國(guó)有金融資本保值增值，更好地實(shí)現(xiàn)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三大基本任務(wù)。
——法律法規(guī)更加健全。制定出臺(tái)國(guó)有金融資本管理法律法規(guī)，明晰出資人的法律地位，實(shí)現(xiàn)權(quán)由法授、權(quán)責(zé)法定。履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)依法行使相關(guān)權(quán)利，按照權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對(duì)等原則，承擔(dān)管理責(zé)任。
——資本布局更加合理。有進(jìn)有退、突出重點(diǎn)，進(jìn)一步提高國(guó)有金融資本配置效率，有效發(fā)揮國(guó)有金融資本在金融領(lǐng)域的主導(dǎo)作用，繼續(xù)保持國(guó)家對(duì)重點(diǎn)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的控制力，顯著增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。
——資本管理更加完善。以資本為紐帶，以產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，規(guī)范委托代理關(guān)系，完善國(guó)有金融資本管理方式，創(chuàng)新資本管理機(jī)制，強(qiáng)化資本管理手段，發(fā)揮激勵(lì)約束作用，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，進(jìn)一步提高管理的科學(xué)性、有效性。
——黨的建設(shè)更加強(qiáng)化。加強(qiáng)黨對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨的建設(shè)，鞏固黨委（黨組）在公司治理中的法定地位，發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)作用，為國(guó)有金融資本管理提供堅(jiān)強(qiáng)有力的政治保證、組織保證和人才支撐。
二、完善國(guó)有金融資本管理體制
國(guó)有金融資本是指國(guó)家及其授權(quán)投資主體直接或間接對(duì)金融機(jī)構(gòu)出資所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益。憑借國(guó)家權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)所形成的資本和應(yīng)享有的權(quán)益，納入國(guó)有金融資本管理，法律另有規(guī)定的除外。
?。ㄋ模﹥?yōu)化國(guó)有金融資本配置格局。統(tǒng)籌規(guī)劃國(guó)有金融資本戰(zhàn)略布局，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，有進(jìn)有退、有所為有所不為，合理調(diào)整國(guó)有金融資本在銀行、保險(xiǎn)、證券等行業(yè)的比重，提高資本配置效率，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性、安全性、效益性目標(biāo)的統(tǒng)一。既要減少對(duì)國(guó)有金融資本的過(guò)度占用，又要確保國(guó)有金融資本在金融領(lǐng)域保持必要的控制力。對(duì)于開(kāi)發(fā)性和政策性金融機(jī)構(gòu)，保持國(guó)有獨(dú)資或全資的性質(zhì)。對(duì)于涉及國(guó)家金融安全、外溢性強(qiáng)的金融基礎(chǔ)設(shè)施類機(jī)構(gòu)，保持國(guó)家絕對(duì)控制力。對(duì)于在行業(yè)中具有重要影響的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，保持國(guó)有金融資本控制力和主導(dǎo)作用。對(duì)于處于競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的其他國(guó)有金融機(jī)構(gòu)，積極引入各類資本，國(guó)有金融資本可以絕對(duì)控股、相對(duì)控股，也可以參股。繼續(xù)按照市場(chǎng)化原則，穩(wěn)妥推進(jìn)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)混合所有制改革。
?。ㄎ澹┟鞔_國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。國(guó)有金融資本屬于國(guó)家所有即全民所有。國(guó)務(wù)院代表國(guó)家行使國(guó)有金融資本所有權(quán)。國(guó)務(wù)院和地方政府依照法律法規(guī)，分別代表國(guó)家履行出資人職責(zé)。按照權(quán)責(zé)匹配、權(quán)責(zé)對(duì)等、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的原則，各級(jí)財(cái)政部門根據(jù)本級(jí)政府授權(quán)，集中統(tǒng)一履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。國(guó)務(wù)院授權(quán)財(cái)政部履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。地方政府授權(quán)地方財(cái)政部門履行地方國(guó)有金融資本出資人職責(zé)。履行出資人職責(zé)的各級(jí)財(cái)政部門對(duì)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)，依法依規(guī)享有參與重大決策、選擇管理者、享有收益等出資人權(quán)利，并應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和企業(yè)章程等規(guī)定，履職盡責(zé)，保障出資人權(quán)益。
?。┘訌?qiáng)國(guó)有金融資本統(tǒng)一管理。完善國(guó)有金融資本管理體制，根據(jù)統(tǒng)一規(guī)制、分級(jí)管理的原則，財(cái)政部負(fù)責(zé)制定全國(guó)統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理規(guī)章制度。各級(jí)財(cái)政部門依法依規(guī)履行國(guó)有金融資本管理職責(zé)，負(fù)責(zé)組織實(shí)施基礎(chǔ)管理、經(jīng)營(yíng)預(yù)算、績(jī)效考核、負(fù)責(zé)人薪酬管理等工作。嚴(yán)格規(guī)范金融綜合經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)融結(jié)合，國(guó)有金融資本管理應(yīng)當(dāng)與實(shí)業(yè)資本管理相隔離，建立風(fēng)險(xiǎn)防火墻，避免風(fēng)險(xiǎn)相互傳遞。各級(jí)財(cái)政部門根據(jù)需要，可以分級(jí)分類委托其他部門、機(jī)構(gòu)管理國(guó)有金融資本。
?。ㄆ撸┟魑鷩?guó)有金融機(jī)構(gòu)的權(quán)利與責(zé)任。充分尊重企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)利，賦予國(guó)有金融機(jī)構(gòu)更大經(jīng)營(yíng)自主權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益，接受政府及其有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的管理和監(jiān)督。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)以及企業(yè)章程等規(guī)定，積極支持國(guó)家重大戰(zhàn)略實(shí)施，建立和完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全績(jī)效考核、激勵(lì)約束、風(fēng)險(xiǎn)控制、利潤(rùn)分配和內(nèi)部監(jiān)督管理制度，完善重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作決策制度。
（八）以管資本為主加強(qiáng)資產(chǎn)管理。履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握自身職責(zé)定位，科學(xué)界定出資人管理邊界，按照相關(guān)法律法規(guī)，逐步建立管理權(quán)力和責(zé)任清單，更好地實(shí)現(xiàn)以管資本為主加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)管理的目標(biāo)。遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，以公司治理為基礎(chǔ)，以產(chǎn)權(quán)監(jiān)管為手段，對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)股權(quán)出資實(shí)施資本穿透管理，防止出現(xiàn)內(nèi)部人控制。按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理念，積極發(fā)揮國(guó)有金融資本投資、運(yùn)營(yíng)公司作用，著力創(chuàng)新管理方式和手段，不斷完善激勵(lì)約束機(jī)制，提高國(guó)有金融資本管理的科學(xué)性、有效性。
?。ň牛┓婪秶?guó)有金融資本流失。強(qiáng)化國(guó)有金融資本內(nèi)外部監(jiān)督，嚴(yán)格股東資質(zhì)和資金來(lái)源審查，加快形成全面覆蓋、制約有力的監(jiān)督體系。堅(jiān)持出資人管理和監(jiān)督的有機(jī)統(tǒng)一，強(qiáng)化出資人監(jiān)督，動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)。加強(qiáng)對(duì)國(guó)有金融資本重大布局調(diào)整、產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)和境外投資的監(jiān)督。完善國(guó)有金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督體系，明確相關(guān)部門監(jiān)督職責(zé)，完善監(jiān)事會(huì)監(jiān)督制度，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制。加強(qiáng)審計(jì)、評(píng)估等外部監(jiān)督和社會(huì)公眾監(jiān)督，依法依規(guī)、及時(shí)準(zhǔn)確披露國(guó)有金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況，提升國(guó)有金融資本運(yùn)營(yíng)透明度。
三、優(yōu)化國(guó)有金融資本管理制度
?。ㄊ┙∪珖?guó)有金融資本基礎(chǔ)管理制度。建立健全全流程、全覆蓋的國(guó)有金融資本基礎(chǔ)管理體系，完善產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等管理制度，做好國(guó)有金融資本清產(chǎn)核資、資本金權(quán)屬界定、統(tǒng)計(jì)分析等工作。加強(qiáng)金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)管理，及時(shí)、全面、準(zhǔn)確反映國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)變動(dòng)情況。規(guī)范金融企業(yè)產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易流程，確保轉(zhuǎn)讓過(guò)程公開(kāi)、透明。加強(qiáng)國(guó)有金融資本評(píng)估監(jiān)管，獨(dú)立、客觀、公正地體現(xiàn)資產(chǎn)價(jià)值。整合金融行業(yè)投資者保險(xiǎn)保障資源，完善國(guó)有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)恢復(fù)和處置機(jī)制，強(qiáng)化股東、實(shí)際控制人及債權(quán)人自我救助責(zé)任。
?。ㄊ唬┞鋵?shí)國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算管理制度。按照統(tǒng)一政策、分級(jí)管理、全面覆蓋的原則，加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)國(guó)有資本收支管理。規(guī)范國(guó)家與國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的分配關(guān)系，全面完整反映國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)收入，合理確定國(guó)有金融機(jī)構(gòu)利潤(rùn)上繳比例，平衡好分紅和資本補(bǔ)充。結(jié)合國(guó)有金融資本布局需要，不斷優(yōu)化國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算支出結(jié)構(gòu)，建立國(guó)有金融機(jī)構(gòu)資本補(bǔ)充和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，健全國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)收益合理使用的有效機(jī)制。國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算決算依法接受人大及其常委會(huì)的審查監(jiān)督。
?。ㄊ﹪?yán)格國(guó)有金融資本經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核制度。通過(guò)界定功能、劃分類別，分行業(yè)明確差異化考核目標(biāo)，實(shí)行分類定責(zé)、分類考核，提高考核的科學(xué)性、有效性，綜合反映國(guó)有金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)水平和社會(huì)貢獻(xiàn)，推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)健康發(fā)展，有效服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略。加強(qiáng)績(jī)效考核結(jié)果運(yùn)用，建立考核結(jié)果與企業(yè)負(fù)責(zé)人履職盡責(zé)情況、員工薪酬水平的獎(jiǎng)懲聯(lián)動(dòng)機(jī)制。
?。ㄊ┙∪珖?guó)有金融機(jī)構(gòu)薪酬管理制度。對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員實(shí)行與選任方式相匹配、與企業(yè)功能性質(zhì)相適應(yīng)、與績(jī)效考核相掛鉤的差異化薪酬分配辦法。對(duì)黨中央、國(guó)務(wù)院，地方黨委和政府及相關(guān)機(jī)構(gòu)任命的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員，建立正向激勵(lì)機(jī)制，合理確定基本年薪、績(jī)效年薪和任期激勵(lì)收入。對(duì)市場(chǎng)化選聘的職業(yè)經(jīng)理人，實(shí)行市場(chǎng)化薪酬分配機(jī)制。探索建立國(guó)有金融機(jī)構(gòu)高管人員責(zé)任追究和薪酬追回制度。探索實(shí)施國(guó)有金融企業(yè)員工持股計(jì)劃。
?。ㄊ模┘訌?qiáng)金融機(jī)構(gòu)和金融管理部門財(cái)政財(cái)務(wù)監(jiān)管。財(cái)政部門負(fù)責(zé)制定金融機(jī)構(gòu)和金融管理部門財(cái)務(wù)預(yù)算制度，并監(jiān)督執(zhí)行。進(jìn)一步完善金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則，完善中國(guó)人民銀行獨(dú)立財(cái)務(wù)預(yù)算制度和其他金融監(jiān)管部門財(cái)務(wù)制度，建立金融控股公司等金融集團(tuán)和重點(diǎn)金融基礎(chǔ)設(shè)施財(cái)務(wù)管理制度。各級(jí)財(cái)政部門依法對(duì)本級(jí)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)管，規(guī)范企業(yè)財(cái)務(wù)行為，維護(hù)國(guó)有金融資本權(quán)益。繼續(xù)加強(qiáng)銀行、證券、保險(xiǎn)、期貨、信托等領(lǐng)域保障基金財(cái)政財(cái)務(wù)管理，健全財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)機(jī)制，防范和化解財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)相關(guān)各方合法權(quán)益。
四、促進(jìn)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)持續(xù)健康經(jīng)營(yíng)
（十五）深化公司制股份制改革。加大國(guó)有金融機(jī)構(gòu)公司制改革力度，推動(dòng)具備條件的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)整體改制上市。推進(jìn)憑借國(guó)家權(quán)力和信用支持的金融機(jī)構(gòu)穩(wěn)步實(shí)施公司制改革。根據(jù)不同金融機(jī)構(gòu)的功能定位，逐步調(diào)整國(guó)有股權(quán)比例，形成股權(quán)結(jié)構(gòu)多元、股東行為規(guī)范、內(nèi)部約束有效、運(yùn)行高效靈活的經(jīng)營(yíng)機(jī)制。
?。ㄊ┙∪痉ㄈ酥卫斫Y(jié)構(gòu)。規(guī)范股東（大）會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與經(jīng)營(yíng)管理層關(guān)系，健全國(guó)有金融機(jī)構(gòu)授權(quán)經(jīng)營(yíng)體系，出資人依法履行職責(zé)。推進(jìn)董事會(huì)建設(shè)，完善決策機(jī)制，加強(qiáng)董事會(huì)在重大決策、選人用人和激勵(lì)機(jī)制等方面的重要職責(zé)。按照市場(chǎng)監(jiān)管與出資人職責(zé)相分離的原則，理順國(guó)有金融機(jī)構(gòu)管理體制。建立董事會(huì)與管理層制衡機(jī)制，規(guī)范董事長(zhǎng)、總經(jīng)理（總裁、行長(zhǎng)）履職行為，建立健全權(quán)責(zé)對(duì)等、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、有效制衡的國(guó)有金融機(jī)構(gòu)決策執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制，充分發(fā)揮股東（大）會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)作用、董事會(huì)的決策機(jī)構(gòu)作用、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)作用、高級(jí)管理層的執(zhí)行機(jī)構(gòu)作用、黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)作用。
（十七）建立國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員分類分層管理制度。堅(jiān)持黨管干部原則與董事會(huì)依法產(chǎn)生、董事會(huì)依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者、經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權(quán)相結(jié)合，不斷創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)形式。上級(jí)黨組織和履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)按照管理權(quán)限，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員的管理，根據(jù)不同機(jī)構(gòu)類別和層級(jí)，實(shí)行不同的選人用人方式。推行職業(yè)經(jīng)理人制度，董事會(huì)按市場(chǎng)化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，并建立相應(yīng)退出機(jī)制。
?。ㄊ耍┩苿?dòng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)回歸本源、專注主業(yè)。推動(dòng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)牢固樹(shù)立與實(shí)體經(jīng)濟(jì)俱榮俱損理念，加強(qiáng)并改進(jìn)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的服務(wù)，圍繞實(shí)體經(jīng)濟(jì)需要，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、開(kāi)拓新業(yè)務(wù)。規(guī)范金融綜合經(jīng)營(yíng)，依法合規(guī)開(kāi)展股權(quán)投資，嚴(yán)禁國(guó)有金融企業(yè)憑借資金優(yōu)勢(shì)控制非金融企業(yè)。發(fā)揮好績(jī)效目標(biāo)的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)把握好發(fā)展方向、戰(zhàn)略定位、經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)，突出主業(yè)、做精專業(yè)，提高穩(wěn)健發(fā)展能力、服務(wù)能力與核心競(jìng)爭(zhēng)力。
?。ㄊ牛┒酱賴?guó)有金融機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化國(guó)有金融機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)的主體責(zé)任。推動(dòng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)細(xì)化完善內(nèi)控體系，嚴(yán)守財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)規(guī)則和金融監(jiān)管要求，強(qiáng)化自身資本管理和償付能力管理，保證充足的風(fēng)險(xiǎn)吸收能力。督促國(guó)有金融機(jī)構(gòu)堅(jiān)持審慎經(jīng)營(yíng)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)源頭控制，動(dòng)態(tài)排查信用風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)隱患，健全風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急處置機(jī)制。規(guī)范產(chǎn)融結(jié)合，按照金融行業(yè)準(zhǔn)入條件，嚴(yán)格限制和規(guī)范非金融企業(yè)投資參股國(guó)有金融企業(yè)，參股資金必須使用自有資金。各級(jí)財(cái)政部門、中央和國(guó)家機(jī)關(guān)有關(guān)部委以及地方政府不得干預(yù)金融監(jiān)管部門依法監(jiān)管。
五、加強(qiáng)黨對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)
?。ǘ┏浞职l(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)作用。堅(jiān)持黨要管黨、從嚴(yán)治黨，堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)不動(dòng)搖，發(fā)揮黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)作用。堅(jiān)持黨的建設(shè)與國(guó)有金融機(jī)構(gòu)改革同步謀劃、黨的組織及工作機(jī)構(gòu)同步設(shè)置、黨委（黨組）負(fù)責(zé)人及黨務(wù)工作人員同步配備、黨建工作同步開(kāi)展。國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨委（黨組）把方向、管大局、保落實(shí)，重點(diǎn)管政治方向、領(lǐng)導(dǎo)班子、基本制度、重大決策和黨的建設(shè)，切實(shí)承擔(dān)好、落實(shí)好從嚴(yán)管黨治黨責(zé)任。把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來(lái)，將黨建工作總體要求納入國(guó)有金融機(jī)構(gòu)章程，明確國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨委（黨組）在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位，規(guī)范黨委（黨組）參與重大決策的內(nèi)容和程序規(guī)則，把黨委（黨組）會(huì)議研究討論作為董事會(huì)決策重大問(wèn)題的前置程序。合理確定黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)班子成員和董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、管理層雙向進(jìn)入、交叉任職比例。
（二十一）進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子和人才隊(duì)伍建設(shè)。堅(jiān)持黨管干部原則，堅(jiān)持好干部標(biāo)準(zhǔn)，建設(shè)高素質(zhì)領(lǐng)導(dǎo)班子。按照對(duì)黨忠誠(chéng)、勇于創(chuàng)新、治企有方、興企有為、清正廉潔的要求，選優(yōu)配強(qiáng)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)一把手，認(rèn)真落實(shí)“一崗雙責(zé)”。把黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)與董事會(huì)依法選聘管理層、管理層依法行使用人權(quán)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，加大市場(chǎng)化選聘力度。健全領(lǐng)導(dǎo)班子考核制度。培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞膬?yōu)秀管理人員，造就兼具經(jīng)濟(jì)金融理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的復(fù)合型人才。制定金融高端人才計(jì)劃，重視從一線發(fā)現(xiàn)人才，精準(zhǔn)引進(jìn)海外高層次人才，加快建立健全國(guó)有金融機(jī)構(gòu)集聚人才的體制機(jī)制。
（二十二）切實(shí)落實(shí)全面從嚴(yán)治黨“兩個(gè)責(zé)任”。壓緊壓實(shí)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)黨委（黨組）主體責(zé)任和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)監(jiān)督責(zé)任。健全國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員職業(yè)道德約束制度，加強(qiáng)黨性教育、法治教育、警示教育，引導(dǎo)國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員堅(jiān)定理想信念，正確履職行權(quán)，廉潔從業(yè)，勤勉敬業(yè)。依法依規(guī)規(guī)范金融管理部門工作人員到金融機(jī)構(gòu)從業(yè)行為，相關(guān)部門要制定實(shí)施細(xì)則，嚴(yán)格監(jiān)督執(zhí)行，限制金融管理部門工作人員離職后到原任職務(wù)管轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的金融機(jī)構(gòu)、原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的金融機(jī)構(gòu)工作，規(guī)范國(guó)有金融機(jī)構(gòu)工作人員離職后到與原工作業(yè)務(wù)相關(guān)單位從業(yè)行為，完善國(guó)有金融管理部門和國(guó)有金融機(jī)構(gòu)工作人員任職回避制度，杜絕里應(yīng)外合、利益輸送行為，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)持運(yùn)用法治思維和法治方式反腐敗，完善標(biāo)本兼治的制度體系，加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督和日常監(jiān)管，嚴(yán)格落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定及其實(shí)施細(xì)則精神，深入推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)，努力構(gòu)筑國(guó)有金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員不敢腐、不能腐、不想腐的有效機(jī)制。
六、協(xié)同推進(jìn)強(qiáng)化落實(shí)
（二十三）加強(qiáng)法治建設(shè)。健全國(guó)有金融資本管理法律法規(guī)體系，做好相關(guān)法律法規(guī)的立改廢釋工作。按照法定程序，加快制定國(guó)有金融資本管理?xiàng)l例，明確授權(quán)經(jīng)營(yíng)體制，為完善國(guó)有金融資本管理體制機(jī)制夯實(shí)法律基礎(chǔ)。研究建立統(tǒng)一的國(guó)有金融資本出資人制度，明確出資人的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。完善和落實(shí)國(guó)有金融資本管理各項(xiàng)配套政策。
?。ǘ模┘訌?qiáng)協(xié)調(diào)配合。履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)要與人民銀行、金融監(jiān)管部門加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)和信息共享，形成工作合力。履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)在制定完善國(guó)有金融資本管理制度時(shí)，涉及其他金融管理部門有關(guān)監(jiān)管職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)征求有關(guān)部門意見(jiàn)。其他金融管理部門在制定發(fā)布相關(guān)監(jiān)管政策時(shí)，要及時(shí)向履行國(guó)有金融資本出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)通報(bào)相關(guān)情況。
（二十五）嚴(yán)格責(zé)任追究。建立健全國(guó)有金融機(jī)構(gòu)重大決策失誤和失職、瀆職責(zé)任追究倒查機(jī)制，嚴(yán)厲查處侵吞、貪污、輸送、揮霍國(guó)有金融資本的行為。建立健全國(guó)有金融資本管理的監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，對(duì)形成風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)的失職行為，對(duì)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有及時(shí)提示和處置的瀆職行為，加大懲戒力度。對(duì)重大違法違紀(jì)問(wèn)題敷衍不追、隱匿不報(bào)、查處不力的，嚴(yán)格追究有關(guān)部門和相關(guān)人員責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，堅(jiān)決依法追究刑事責(zé)任。
?。ǘ┘訌?qiáng)信息披露。建立統(tǒng)一的國(guó)有金融資本統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)和報(bào)告制度，完整反映國(guó)有金融資本的總量、投向、布局、處置、收益等內(nèi)容，編制政府資產(chǎn)負(fù)債表，報(bào)告國(guó)有金融機(jī)構(gòu)改革、資產(chǎn)監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)控制、高級(jí)管理人員薪酬等情況。國(guó)有金融資本情況要全口徑向黨中央報(bào)告，并按規(guī)定向全國(guó)人大常委會(huì)報(bào)告國(guó)有金融資產(chǎn)管理情況，具體報(bào)告責(zé)任由財(cái)政部承擔(dān)。各級(jí)財(cái)政部門定期向同級(jí)政府報(bào)告國(guó)有金融資本管理情況。國(guó)務(wù)院和地方政府應(yīng)當(dāng)對(duì)履行出資人職責(zé)機(jī)構(gòu)的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，依法向社會(huì)公布國(guó)有金融資本狀況，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督。
各級(jí)黨委和政府要統(tǒng)一思想，以高度的政治責(zé)任感和歷史使命感，切實(shí)履行對(duì)完善國(guó)有金融資本管理工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。要根據(jù)本意見(jiàn)，結(jié)合實(shí)際制定實(shí)施意見(jiàn)，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、明確責(zé)任分工、細(xì)化目標(biāo)任務(wù)、強(qiáng)化督促落實(shí)，確保國(guó)有金融資本管理得到有效加強(qiáng)。
